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    基本信息 公司公告 投资者热线 投资者保护
    202003-20

    3.15投资者保护主题教育——我国《证券法》中证券定义的演变

    《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)作为资本市场的基础性法律,其调整适用范围涉及对证券的界定。因此,回答“什么是证券”的问题就成了《证券法》的第一要务。2019年12月28日修订的《证券法》(以下简称新《证券法》)对证券的定义进行了相应扩容。通过追根溯源,一起来了解一下我国《证券法》中证券定义的演变。

    《证券法》关于证券定义的规定

    我国首部《证券法》自1998年12月29日发布,历经五次修改变化,但只有2005年10月和2019年12月对《证券法》的修订涉及到证券定义的修改,其余三次《证券法》修正时,证券定义均保持原有规定未变。每部《证券法》关于证券定义规定的具体情况如下表: 

    证券定义演变概况

    证券作为一种金融ballbet贝博西甲,随着经济和资本市场的发展而不断变化,其本身有着非常丰富的内涵与外延,证券立法很难通过概括性的规定来给证券下一个明确的定义,一般多采取列举形式,我国《证券法》就是通过明确列举加兜底条款规定的方式来定义证券范围的。

    我国首部《证券法》明确了证券的范围为股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券,以明确列举股票、公司债券加上“国务院依法认定的其他证券”这一兜底规定的形式界定了证券的范围。首部《证券法》制定于资本市场起步伊始,所规定的证券品种还较为有限。2005年修订的《证券法》在原有规定的基础上扩大了证券的范围,将政府债券、证券投资基金份额的上市交易纳入《证券法》的适用范围,同时对于证券衍生品种发行、交易的管理办法,则授权国务院依照《证券法》的原则进行规定,对证券范围进行了适当扩容。

    新《证券法》对证券定义的扩容

    当前资本市场发展极为迅速,多类投资ballbet贝博西甲、具有证券功能性的ballbet贝博西甲不断涌现,原有《证券法》的规定已难以完全适应现状。为顺应资本市场的发展需求,新《证券法》对证券定义进行了相应扩容,明确规定存托凭证为法定证券种类。此前,证监会曾于2018年制定《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》,为发行存托凭证提供了制度安排,新《证券法》将存托凭证纳入法定证券种类,为今后存托凭证的发行与管理提供了更高层级的上位法依据。

    此外,新《证券法》对于资产支持证券、资产管理ballbet贝博西甲发行、交易的管理办法,则授权国务院依照《证券法》的原则进行规定。2018年4月,央行、银保监会、证监会、外汇局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》彰显了统一监管的理念,就资管业务制定了统一的监管标准。此次新《证券法》的规定肯定了资产支持证券、资产管理ballbet贝博西甲的证券性质,将其纳入《证券法》的调整适用范围,有利于提高其法律适用位阶,引导其良性健康发展。至于原《证券法》中关于证券衍生品种发行与交易的规定,新《证券法》则予以删除,这有利于厘清证券法与期货法的边界,为我国将来在期货法立法中作出统一安排预留了空间。

    建设法治国家,离不开法律制度的完善。新《证券法》对证券定义的扩容,将符合证券性质的实质性融资活动纳入到《证券法》的调整范围,有利于完善资本市场的监管体系,满足资本市场的投融资需求,更好地保护投资者合法权益。

     

    来源:中证中小投资者服务中心

    202003-20

    3.15投资者保护主题教育——普通投资者与专业投资者

     修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新证券法)第89条规定了“投资者可以分为普通投资者和专业投资者。”有针对性的做出了投资者权益保护安排。对于具体标准,则授权由国务院证券监督管理机构(即中国证监会)来规定。证监会于2016年12月12日发布的《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称管理办法)规定了两类投资者的不同条件,结合管理办法,一起来了解一下两类投资者的基本情况。                     

    什么是专业投资者

    管理办法对专业投资者规定了具体详尽的条件。总的来说,专业投资者有着相当高的门槛要求,包括金融机构、理财ballbet贝博西甲、养老基金与公益基金、符合条件的法人或者其他组织、符合条件的自然人等五大类。每类具体条件如下表。 


    普通投资者的标准及特别保护

    对于普通投资者的标准,管理办法采取了除外规定的方式,将专业投资者之外的投资者都视为普通投资者。可以说,普通投资者的范围非常广,只要不符合专业投资者条件的就是普通投资者。

    因普通投资者专业知识所限及信息不对称等因素,新证券法及管理办法均规定了对普通投资者的特别保护。比如:新证券法第89条第二款规定,“普通投资者与证券公司发生纠纷的”,在举证责任上对证券公司实行过错推定责任。也就是说,当普通投资者与证券公司发生纠纷时,“证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规及证监会的规定,不存在误导、欺诈等情形,如果证券公司不能证明,则要承担相应赔偿责任。”此外,管理办法对于普通投资者的特别保护规定得更为详尽,明确了“普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护”等内容。

    专业投资者和普通投资者的相互转化

    当然,专业投资者和普通投资者的身份并非一成不变,根据管理办法的规定,“普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。”

    1.专业投资者转化为普通投资者。专业投资者若要转化为普通投资者,条件很宽松,专业投资者只需要书面告知经营机构选择成为普通投资者即可,此时,“经营机构应当对其履行相应的适当性义务。”不过根据管理办法的规定,能够转化为普通投资者的专业投资者在范围上有所限制,仅限于符合条件的法人或者其他组织专业投资者、符合条件的自然人专业投资者这两大类。

    2.普通投资者转化为专业投资者。普通投资者若要转化为专业投资者,需要符合下列两个条件之一:第一,“最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织”;第二,”金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融ballbet贝博西甲设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者”。符合这两个条件之一的普通投资者可以申请转化为专业投资者,然而,即便是符合条件,经营机构最终还是有权自主决定是否同意其转化。可以说,普通投资者想要转化为专业投资者,条件还是相当严苛。

     综上可以看出,区分普通投资者与专业投资者的标准、特别保护普通投资者以及严格限制普通投资者向专业投资者的转化,实际上均是加强投资者适当性管理的应有之义,对于强化普通投资者的源头保护意义重大。 


    来源:中证中小投资者服务中心

     

    202003-20

    3.15投资者保护主题教育——证券法的灵魂之信息披露

    修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)在第五章新设“信息披露”专章,以专章规定形式进一步强化信息披露要求,更加系统、明确地凸显了信息披露的重要性。信息披露制度是证券法的本质体现,堪称证券法的灵魂。结合新《证券法》的规定,一起来了解一下信息披露制度。

    如何理解信息披露

    信息披露主要是指发行人及其他信息披露义务人以招股说明书、定期报告及临时报告等形式,依照法律法规规定将公司以及与公司相关的经营情况、财务情况等重要信息向投资者公开披露的行为。一般来讲,信息披露包括证券发行时首次信息披露和证券发行后的信息持续披露。可以说,信息披露是上市公司与投资者之间进行信息沟通的桥梁。投资者正是通过阅读、分析、研判上市公司披露出来的信息来作为投资决策依据的。

    信息披露为何如此重要

    首先,信息披露是贯彻证券法公开原则的重要体现。新《证券法》第3条规定:“证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。”这就是所谓证券法“三公”原则,其中最为重要的当属公开原则。公平原则和公正原则在其他法律中也有着较为鲜明的体现,唯独公开原则是最为体现证券法特色和核心的原则。此外,新《证券法》中“公开”一词出现的次数为72次,为“三公”原则中次数之最,可见其分量。而证券法中的公开原则正是通过信息披露制度得以具体实现的。

    其次,信息披露是化解信息不对称,保护投资者的需要。保护投资者的合法权益是证券法的重要立法目的,而信息披露与保护投资者之间是手段与目的的关系。资本市场中,投资者作为信息的接收方,本身就处于信息不对称的被动地位。而有些投资者特别是广大中小投资者受制于自身情况,更是加剧了信息的不对称。基于此理,证券法要求信息公开,要求信息披露义务人真实准确完整地披露信息来达到保护投资者合法权益的目的。

    新《证券法》关于信息披露规定的进步

    新《证券法》关于信息披露规定的进步主要体现在以下几个方面:

    其一,从体例上看,增设信息披露专章进一步凸显了信息披露的重要性。新《证券法》增设信息披露专章,在形式上,体现了证券立法体例结构思路清晰,纲举目张,层次井然。在实质上,进一步凸显信息披露的重要性,更好地保障了投资者获取作出价值判断和投资决策所必需的信息。

    其二,从主体上看,扩大了信息披露义务人的范围。新《证券法》第78条增加了关于强制信息披露的一般性规定,并且将“发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人”作为信息披露义务主体,这意味着信息披露义务主体不仅包括上市公司、公司债券上市交易的公司,还包括股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司等主体,扩大了信息披露义务人的范围。

    其三,从披露要求上看,新《证券法》不仅要求信息披露义务人所披露的信息应当真实、准确、完整,还增加了“简明清晰,通俗易懂”的要求。并且对于“证券同时在境内境外公开发行、交易的”,还要求“其信息披露义务人在境外披露的信息,应当在境内同时披露”,这有利于投资者及时、准确地理解披露的信息。

    其四,在举证责任分配上,对发行人的控股股东、实际控制人提出了更高的标准。新《证券法》第85条新增了发行人的控股股东、实际控制人过错推定的连带赔偿责任。也就是说当信息披露义务人违法违规披露信息导致投资者遭受损失的,发行人的控股股东、实际控制人应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。

    此外,新《证券法》还对完善定期报告及临时报告披露要求、公平披露原则、自愿披露行为、违反公开承诺的赔偿责任、完善监事披露要求、发行人董监高信息披露异议制度等内容予以了规定,可谓丰富且全面。正如美国联邦最高法院大法官路易斯·布兰代斯所言:“阳光是最好的防腐剂,路灯是最有效的警察。”新《证券法》对于信息披露规定的完善必将对规范资本市场的信息披露行为和保护投资者合法权益产生积极作用。

     

    来源:中证中小投资者服务中心

    202003-20

    3.15投资者保护主题教育——我国证券法的历史沿革

    《中华人民共和国证券法》(以下简称证券法)作为资本市场的基础性法律,其发展历程体现了我国资本市场的演变,同时也为资本市场的持续健康发展奠定了制度基础。我国首部证券法自1998年12月29日发布,迄今已有二十余年,其经历了怎样的历史沿革形成了现今的规则内容呢?一起来了解一下。

    证券法历次修改情况

     

    正如图表所示,我国首部证券法自1998年12月29日发布,此后历经五次修改变化,演变成为现行的证券法规则,也就是2019年12月28日发布的证券法。其中,全国人大常委会分别于2004年8月、2013年6月、2014年8月三次对证券法作出修正;2005年10月及2019年12月两次对证券法作出修订。

    法律的修正一般指立法机关对法律部分条款进行的小幅度修改。证券法的三次修正均是对原有证券法个别条款的修改,并未增删原有证券法的条文数量;法律的修订则是指立法机关对法律进行全面系统的修改。证券法历经两次修订,不仅大幅度修改了原有证券法的内容,而且条文数量也从最初的214条增加至240条,又减少至现在的226条。下面着重介绍下我国首部证券法及证券法两次修订的基本情况。

     

    首部证券法的诞生

    我国首部证券法于1998年12月29日发布,自1999年7月1日起开始施行。每部法律都是特定时代的产物,也是调整相应主体、分配相关利益的重要制度规则,证券法也不例外。在首部证券法发布之前,我国资本市场已经起步发展并对国民经济发展和经济体制改革起到日益明显的促进作用。为促进社会主义市场经济的健康发展,改变资本市场法制建设严重滞后的局面,维护资本市场的公开、公正、公平,保护投资者合法权益,证券法的立法工作开始启动,历经数年,最终付诸施行。

    这部证券法共12章,214条,明确了证券的范围为股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券;规定了证券发行、证券交易、上市公司收购等资本市场基础法律制度。虽然它的很多规则内容现在看起来已经不合时宜,但作为我国第一部证券法,为我国资本市场法律制度建设形成初步框架奠定了基础,意义重大。

    证券法的第一次修订

    随着我国市场经济的发展和资本市场的变化,原有证券法的许多制度规则已经不能适应实践中出现的新情况。为此,全国人大常委会对原有证券法作出修订,并于2005年10月27日发布了修订后的证券法,这部证券法自2006年1月1日起施行。

    修订后的证券法共12章,240条,在内容上有很大变化。比如:扩大了证券法的适用范围,将政府债券、证券投资基金份额的上市交易纳入证券法的适用范围,对于证券衍生品种发行、交易的管理办法,则授权国务院依照证券法的原则规定;增加了证券发行保荐制度;完善了公开发行新股和公司债券的条件;完善证券监督管理制度,增强对资本市场的监管等内容。第一次修订后的证券法为我国资本市场未来十几年的发展提供了法律制度依据,很多规则沿用至今,影响深远。

    新证券法时代

    2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的证券法,将于2020年3月1日起施行。此次修订后的证券法被称为“新证券法”。新证券法的修订工作可谓经年累月,自2015年4月启动,共经历四次审议,历时4年半之久。

    新证券法明确了全面推行证券发行注册制度;扩大了证券法的适用范围,明确规定存托凭证为法定证券种类,将资产支持证券、资产管理ballbet贝博西甲发行和交易的管理办法,授权国务院依照证券法的原则规定;新增了信息披露和投资者保护专章;提高证券违法违规成本,大幅提高内幕交易、欺诈发行、信息披露违法等行为的最高罚款数额。此外,还对完善证券交易制度及落实中介机构的责任等内容作出规定。

    从此,可以说我国资本市场进入了新证券法时代。资本市场的有序发展,离不开配套的法律制度体系。作为资本市场的基础性法律制度,新证券法包容创新的制度规则将会对平衡各方利益,降低交易成本,激励资本市场的发展起到积极作用。

     

    来源:中证中小投资者服务中心

    202003-20

    3.15投资者保护主题教育——新《证券法》主要内容解读 

    一、《中华人民共和国证券法》修订的意义

    现行《中华人民共和国证券法》于1998年12月29日由第九届全国人大常委会通过,自1999年7月1日起施行,迄今已经20余年,其间历经了2004年、2013年、2014年3次修正和2005年第1次修订。此次修订是第2次修订,起步于2013年,2015年4月第一次提交全国人大常委会审议,此后四年三稿,终于2019年岁末审议通过。新证券法条文226条,比2005年版增加了“信息披露”和“投资者保护”两个专章,修改变动的条文在100条以上。本次修订,按照顶层制度设计要求,进一步完善了证券市场基础制度,体现了市场化、法治化、国际化方向,为证券市场全面深化改革落实落地,有效防控市场风险,提高上市公司质量,切实维护投资者合法权益,促进证券市场服务实体经济功能发挥,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,提供了坚强的法治保障,具有非常重要而深远的意义。

    二、新证券法的主要内容

    新证券法共十四章内容,包括总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券法务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。和现行《中华人民共和国证券法》相比,作了较大调整完善,总结起来主要有十个方面。

    一是全面推行证券发行注册制度。在总结上海证券交易所设立科创板并试点注册制的经验基础上,新证券法贯彻落实十八届三中全会关于注册制改革的有关要求和十九届四中全会完善资本市场基础制度要求,按照全面推行注册制的基本定位,对证券发行制度做了系统的修改完善,充分体现了注册制改革的决心与方向。同时,考虑到注册制改革是一个渐进的过程,新证券法也授权国务院对证券发行注册制的具体范围、实施步骤进行规定,为有关板块和证券品种分步实施注册制留出了必要的法律空间。    

    二是显著提高证券违法违规成本。新证券法大幅提高对证券违法行为的处罚力度。如对于欺诈发行行为,从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的一倍;对于上市公司信息披露违法行为,从原来最高可处以六十万元罚款,提高至一千万元;对于发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为,或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的,规定最高可处以一千万元罚款等。同时,新证券法对证券违法民事赔偿责任也做了完善,如规定发行人等不履行公开承诺的民事赔偿责任,明确发行人的控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中的过错推定、连带赔偿责任等。

    三是完善投资者保护制度。新证券法设专章规定投资者保护制度,作出了许多颇有亮点的安排。包括区分普通投资者和专业投资者,有针对性地开展投资者权益保护工作;建立上市公司股东权利代为行使征集制度;规定债券持有人会议和债券受托管理人制度;建立普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度;完善上市公司现金分红制度。尤其值得关注的是,为适应证券发行注册制改革的需要,新证券法探索了适应我国国情的证券民事诉讼制度,规定投资者保护机构可以作为诉讼代表人,按照“明示退出”“默示加入”的诉讼原则,依法为受害投资者提起民事损害赔偿诉讼。

    四是进一步强化信息披露要求。新证券法设专章规定信息披露制度,系统完善了信息披露制度。包括扩大信息披露义务人的范围,完善信息披露的内容,强调应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,规范信息披露义务人的自愿披露行为,明确上市公司收购人应当披露增持股份的资金来源,确立发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员公开承诺的信息披露制度等。

    五是完善证券交易制度。优化有关上市条件和退市情形的规定,完善有关内幕交易、操纵市场、利用未公开信息的法律禁止性规定;强化证券交易实名制要求,任何单位和个人不得违反规定,出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易;完善上市公司股东减持制度,规定证券交易停复牌制度和程序化交易制度,完善证券交易所防控市场风险、维护交易秩序的手段措施等。

    六是落实“放管服”要求取消相关行政许可。包括取消证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准,调整会计师事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式,将资格审批改为备案,将协议收购下的要约收购义务豁免由经证监会免除,调整为按照证监会的规定免除发出要约等。

    七是压实中介机构市场“看门人”法律职责。规定证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易,明确保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员未履行职责时对受害投资者所应承担的过错推定、连带赔偿责任;提高证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度,由原来最高可处以业务收入五倍的罚款,提高到十倍,情节严重的,并处暂停或者禁止从事证券服务业务等。

    八是建立健全多层次资本市场体系。将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次;规定证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所可以依法设立不同的市场层次;明确非公开发行的证券,可以在上述证券交易场所转让;授权国务院制定有关全国性证券交易场所、区域性股权市场的管理办法等。

    九是强化监管执法和风险防控。明确了证监会依法监测并防范、处置证券市场风险的职责;延长了证监会在执法中对违法资金、证券的冻结、查封期限;规定了证监会为防范市场风险、维护市场秩序采取监管措施的制度;增加了行政和解制度、证券市场诚信档案制度;完善了证券市场禁入制度,规定被市场禁入的主体,在一定期限内不得从事证券交易等。

    十是扩大证券法的适用范围。将存托凭证明确规定为法定证券;将资产支持证券和资产管理ballbet贝博西甲写入证券法,授权国务院按照证券法的原则规定资产支持证券、资产管理ballbet贝博西甲发行、交易的管理办法。同时,考虑到证券领域跨境监管的现实需要,明确在我国境外的证券发行和交易活动,扰乱我国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照证券法追究法律责任等。

    此外,此次证券法修订还对上市公司收购制度、证券公司业务管理制度、证券登记结算制度、跨境监管协作制度等作了完善。

     

    来源:中国证监会

    202003-04

    中国证监会投资者保护局温馨提示

    中国证监会投资者保护局温馨提示您:在疫情期间,不聚集、少外出,尽量采用线上方式办理业务;欢迎通过中国投资者网(www.investor.org.cn)、互联网投教基地以及市场经营主体、自律组织等官方网站获取相关知识和服务。

    201905-23

    “投资者保护·明规则、识风险”案例——花言巧语不可一概而信 理性分析方能去伪存真

    上市公司作为公众公司,要守规矩、讲诚信,保证其信息披露的真实、准确、完整是其应尽的基本义务。如果编造虚假信息,披露不存在的事,让投资者上了当,必定要受到严惩。

      2013年,A公司股票连续三天大幅上涨,涨跌幅偏离值累计超过12%,于是进行停牌核查。停牌后,公司披露确有筹划重大事项,但由于该项目处于论证咨询阶段,存在重大不确定性,而且预计难以保密,公司股票要继续停牌。一周后,公司股票申请复牌了,复牌同时董事会审议通过了与非公开发行相关的若干议案,其中一项议案是同意A公司与另外两方签署增资扩股框架协议。非公开发行可行性报告显示,公司与某两方签订了增资框架协议,协议主体、签订时间、增资金额等都说的有模有样。此消息一出,股价应声而涨,投资者觉得公司要增资扩股,引入战略投资者,体现战略投资者对公司价值的认可,多好的事啊,果断买入。

      谁知这份增资框架协议随后被证监会查出,根本就是子虚乌有的事情。A公司与某两方根本就没签过增资扩股框架协议,这份利好协议是上市公司凭空捏造出来的。消息证明是假的了,可投资者买入的股票是真的,还在高位套着呢。A公司因为披露虚假信息,被证监会给予警告,并处以30万元罚款。

      讲诚信是立人之本,同样也是公司安身立命之道。对于虚构利好消息的大忽悠,投资者千万不能为其买单。面对上市公司披露的利好消息,投资者一定要擦亮眼睛,理性分析,结合公司财务状况、经营模式、业务开展、行业竞争等因素,仔细琢磨一下公司到底是不是在做实事,业绩是否有支撑,投资价值是否真实存在。经过理性分析,方能去伪存真,在价值投资的道路上愈走愈长。

    201905-23

    “投资者保护·明规则、识风险”案例——黑嘴“专家”莫轻信 小心荐股有套路

    目前,不少财经频道都会在黄金时间段播出股票投资节目,邀请证券分析专家和观众交流股票投资技巧和经验,提醒投资者规避防范市场风险。股票投资节目本应是投资者教育的沃土,而证券咨询行业的个别不法分子,却利用投资者的信赖,推荐、炒作自己预先持有的股票,待不明真相的投资者买进后,自己在高位套现离场,从而使盲目跟风投资者在高位套牢。

      朱某,20108月至20148月期间,担任某证券公司营业部经纪人,持有证券经纪人证书,从事股票经纪业务,具有一定的证券投资知识。20133月至20148月,朱某在某财经频道股票投资栏目担任股票分析嘉宾,面对电视前的众多投资者,朱某不进行正面的投资者教育,反而干起黑嘴的勾当。

      朱某直接操控其父亲、母亲、祖母的股票账户,先当天提前买入A股票。当晚,在股票投资栏目中,朱某直接点名A股票名称,详细描述股票特征,对股票进行正面评价,鼓动、暗示投资者买进。一些中小投资者对电视节目专家的分析深信不疑,第二个交易日上午一开盘,便听从朱某建议跟风进场。朱某则在电视栏目公开荐股后的几个交易日内,将股票全部卖出为自己牟利。

      朱某以此手段操纵A股多只股票,严重侵害了中小投资者合法权益,扰乱了证券市场的正常秩序。上述行为违反了《证券法》第七十七条禁止以其他手段操纵证券市场的规定,同时朱某也违反了《证券法》第四十三条证券从业人员禁止买卖股票的规定。依据《证券法》第一百九十九条和第二百零三条的规定,朱某被依法没收违法所得,并处以1358万余元的罚款。

      独立思考决策才是投资者立足证券市场的投资策略。投资者尤其是中小投资者在投资过程中,要保持平常心,多学习、多观察、多思考,专家的意见可以借鉴参考,但切忌盲目听从,不做分析而跟风投资。特别是对那些通过电视、微博、博客等渠道推荐个股、预测点位、预估涨停板等情况,一定要擦亮慧眼保持警惕,客观分析专家投资建议,有自己的主观判断,避免落入不法者的圈套。

    201905-23

    “投资者保护·明规则、识风险”案例——非合格投资者的“危险游戏”

    私募投资基金(以下简称私募基金),是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金的组织形式有契约型、公司型与合伙型。

      近年来,我国私募基金行业蓬勃发展,已成为支持多层次资本市场发展的重要力量,但非法集资、兑付危机、违规宣传、违反投资者适当性制度等风险事件也开始显露。其中,以金融创新名义,变相突破合格投资者底线标准的案例陆续涌现。由于证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)明确规定了私募基金合格投资者的标准,即具备相应风险承受能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元等,一些公司为规避监管规定,采用多种方式,试图突破合格投资者的相关标准。

      以投资者王某的案例为例。2014年,某基金公司向王某销售了有限合伙型基金ballbet贝博西甲,王某实缴出资金额仅30万元,投资于单只私募基金的金额低于100万元。该基金公司向非合格投资者募集资金的行为违反了《私募办法》第十一条私募基金应当向合格投资者募集的规定,证监会决定给予警告,并处以顶格3万元罚款。

      还有一起通过私募ballbet贝博西甲收益权拆分转让概念,规避合格投资者标准的典型案例。“XX为互联网金融平台,通过其网站、APP等形式提供所谓收益权转让服务。具体模式是,“XX的运营商C公司通过其全资控股的D公司,作为合格投资者,先行购买相关私募ballbet贝博西甲;然后,由D公司将其持有的私募ballbet贝博西甲收益权拆分后,通过“XX转让给注册用户,注册用户还可以通过“XX再向其他注册用户转让收益权。“XX设定的投资金额起点分别为1000元(固定收益类)和1万元(权益类)。此外,按照D公司和投资者签署的《收益权转让协议》约定,私募ballbet贝博西甲的风险和收益在转让后均由受让方即投资者承担。后某证监局认定C公司违反《私募办法》规定,构成向非合格投资者开展私募业务、违规转让私募基金等私募ballbet贝博西甲份额、单只私募基金投资者人数超过法定上限等违法行为,并对C公司及其法定代表人、相关管理人员依法采取了行政监管措施。而本案涉及的许多投资者也遭受了不同程度的损失,该案也引发了多起投资者投诉。

      私募基金ballbet贝博西甲具有高风险属性,需要具有一定风险识别能力和承担能力的投资者才能购买。而在上述案例中,相关投资者承担了超越自身能力的风险。如王某仅出资30万元就购买了要求投资门槛为100万元的私募基金ballbet贝博西甲;案例二中,私募ballbet贝博西甲拆分转让后,其风险均转移给了投资者。可以说,上述行为均降低了合格投资者门槛,让部分风险识别能力和风险承担能力较弱的投资者承担了本不应该承担的风险。

      通过上述案例,提醒投资者要注意以下几个问题:

      一、要量力而行。私募基金投资具有高风险的特点,对投资者风险识别能力和风险承受能力要求较高。《私募办法》也明确规定了私募基金合格投资者的要求,除单只私募基金投资额不低于100万元外,同时单位净资产不得低于1000万元,个人金融资产不得低于300万元或者最近三年个人年均收入不少于50万元。投资者要从自身实际出发,量力而行,对照私募基金合格投资者标准,判断自己是否能够投资私募基金ballbet贝博西甲,在满足合格投资者标准的前提下,再选择与自己风险承受能力相匹配的ballbet贝博西甲。

      二、要摸清底细。只有在基金业协会依法登记的私募基金管理人,才能向合格投资者募集资金。建议投资者在购买私募ballbet贝博西甲前,先通过基金业协会网站(www.amac.org.cn),了解该机构是否已经在基金业协会登记,切忌通过非法渠道购买。同时,还可以多方了解私募基金管理人以往业绩情况、市场口碑以及诚信规范情况等。

      三、要细看合同。基金合同是规定投资者与私募基金管理人之间权利和义务的重要文书。建议投资者在查看合同时,注意合同是否符合基金业协会发布的《私募投资基金合同指引》,要注意合同约定的权利义务是否合理,合同是否完整、是否存在缺页漏页等异常情况,要仔细阅读条款,对于不懂的概念、模糊的表述应当要求基金管理人进行解释或说明,切勿被各种夸大、虚假宣传忽悠、蒙蔽。对一式多份的合同,还应检查每份合同内容是否完全一致。此外,还要特别警惕类似于案例二中C公司这样披着金融创新外衣的违规资金募集。投资者在通过互联网平台购买金融ballbet贝博西甲时,应仔细阅读相关ballbet贝博西甲介绍,了解买的是谁的ballbet贝博西甲、到底与谁签约、资金划到何处及具体投向等。如发现异常,应及时咨询基金业协会或监管部门。

      四、要持续关注。投资者在认购私募基金ballbet贝博西甲后,应当持续关注私募基金ballbet贝博西甲投资、运行情况,要求私募基金管理人按约定履行信息披露义务。投资者若发现管理人失联,基金财产被侵占、挪用,基金存在重大风险等情况,要及时向私募基金管理人注册地证监局或基金业协会反映;若发现私募基金管理人涉嫌诈骗、非法集资等犯罪线索的,要及时向公安、司法机关报案。

      五、要定期学习私募知识。互联网技术的发展,使得金融业务不断创新。投资者在参与私募基金等风险较高的投资业务时,也要定期学习相关知识,比如浏览监管部门或基金业协会网站、阅读报刊杂志等。认真辨别相关业务或ballbet贝博西甲,切勿被所谓的创新ballbet贝博西甲、超高收益蒙骗,切记你看中的是别人的收益,别人惦记的却是你的本金

    201905-23

    “投资者保护·明规则、识风险”案例——擦亮眼睛读“信息”

    在公开证券市场中,信息披露至关重要,它一方面肩负着传达挂牌公司发展状况、影响挂牌公司股价涨跌等的重要使命。另一方面,信息的获取也是投资者做出投资决策的重要依据,挂牌公司的一举一动,任何信息,尤其是重大利好利空信息都紧紧地牵动着投资者的心。然而,现阶段部分挂牌公司进入新三板市场后,似乎还未意识到自己已转变为公众公司,对信息的处理和披露较为随意,一些尚处于筹划之中的事宜,就迫不及待向市场大肆宣传、或夸大宣传,这样做短期内确实能紧紧的抓住公众的眼球,但不真实、不准确的信息却在传递过程中对投资者进行了误导,引起了投资者的误解与跟风,如若筹划事宜最后以失败告终,那么届时投资者所面临的将是资金的损失与投资期许的落空。

      挂牌公司Y就做了一次信息的提前宣传。Y公司在一次ballbet贝博西甲发布会上向现场多家媒体透露其即将完成第二轮和第三轮合计达2.22亿人民币的融资,且融资均由国内较为知名的数个投资机构共同投资完成。但经调查发现,Y公司在现场发布会中透露的信息与其在全国股转公司指定信息披露平台披露的信息并不一致,该公司第三轮融资尚处于方案的探讨以及与投资机构的初步磋商阶段。而这八字还差一撇的事却经由发布会现场的知名财经媒体大肆宣传、广泛报道,使得这条消息在传播中急速发酵,极易让投资者对公司产生浓厚兴趣,进而误导投资者的投资决策。对于Y公司的违规行为,全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第6.1条、《信息披露细则》第四十七条的规定,对Y公司采取约见谈话的自律监管措施。

      同样的情况也出现在挂牌公司C身上,该公司董事长、董事等人员连续几次向媒体透露或发布还未披露、或被夸大的信息,比如,C公司10月在全国股转公司指定的信息披露平台披露将通过公司的全资子公司拟以4000万美元收购某知名公司9.9%的股权,并通过了董事会的审议,但该消息在9月就已被媒体大量报道,且媒体报道的收购金额为4亿美元,是拟收购价格的10倍,而C公司对媒体报道听之任之,未做出任何澄清的举动。如此误导市场的违规行为,使得该挂牌公司及信息披露义务人都受到了证监会的严肃处罚。

      上述两家挂牌公司的行为从表象上看是渴望引起公众关注、大力宣传正面消息,向投资者营造公司快速发展的景象,但看似繁花似锦的信息,实际上对投资者来说却犹如镜花水月一般,触碰不到,或一碰就模糊。这种行为的背后是对市场法规的漠视、对信息传递的不负责任。具体来说,上述两个案例主要违反了《非上市公众公司监督管理办法》第二十条、第二十五条、第二十九条、《非上市公众公司监管指引第1——信息披露》第三条、《业务规则》第1.5条、《全国中小企业股份转让系统业务挂牌公司信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则》)第八条的规定:公司及其他信息披露义务人应真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。信息虽然可以在公司网站或者其他公众媒体上刊登,但披露的内容应当和在中国证监会指定披露平台的内容完全一致,且不得早于在指定披露平台的披露时间。而且挂牌公司的信息披露与上市公司略有不同,主要表现在挂牌公司披露重大信息之前,应当经主办券商的审查,公司是不能够披露没有经过主办券商审查的重大信息。

      若发生可能对股票价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,公司应当立即将重大事件情况报送临时报告,并予以公告。如若发生对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段,虽然没有触及到披露时点,但出现下列情形之一时,公司应履行首次披露义务:1.该事件难以保密;2.该事件已经泄露或市场出现有关该事件的传闻,就比如上述挂牌公司C遇到的情况,市场已出现了不实传闻,挂牌公司C就应该马上履行披露义务,对事件予以澄清,向市场传递真实、准确、完整的信息;3.公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。

      从上述两个案例的违规行为中,我们关注到不实的信息泄露面较广,且真假掺杂,极易让投资者误信。因此,在这也重点提示投资者注意,在信息获取的过程中应擦亮眼睛关注信息的内容与渠道,如投资者在大众媒体中看到某挂牌公司的类似利好的消息,需要做的是第一时间到全国股转公司信息披露平台(http://www.neeq.com.cn/中的信息披露栏目)确认信息是否准确、真实与完整,并仔细分析该挂牌公司的具体情况,理性投资,以防遭受到不实信息的误导。

    201905-23

    “投资者保护·明规则、识风险”案例——“代客理财”莫轻信 证券投资走正途

    市场上有些证券从业人员以专业炒股、承诺保底收益、约定收益分成等手段,骗得客户信任,从而私下为投资者做资产管理,进行违规代客理财活动。然而当出现投资损失后,常常引发矛盾纠纷,从业人员代客理财违规事实也会浮出水面。

      某券商营业部前员工A(持证券经纪人执业证书)私下与该营业部客户B签订合作理财协议,约定由其对客户账户内60万资金进行证券买卖操作,委托期限为12个月(2015317日至2016317日)。合同期内,账户如产生超过20%盈利,其享有盈利部分的20%,若盈利不超过20%则盈利全部为客户所有;如亏损超过20%,客户有权终止该协议或让其免费为其服务直到盈利为止。后因账户亏损较严重,双方提前终止协议。从业人员A已向当地证监局书面承认上述违规事实。A某擅自代理客户从事证券投资理财,并约定分享投资收益,其行为已经构成代客理财行为,违反《证券法》《证券经纪人管理暂行规定》《证券经纪人执业规范(试行)》及《证券从业人员执业行为准则》,证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。中国证券业协会依据《自律监察案件办理规则》和《自律管理措施和纪律处分实施办法》有关规定,对证券从业人员A采取了纪律处分措施。而投资者B某因为盲目相信从业人员A某的承诺,最终自身财产遭到了侵害。

      证券从业人员代客理财是指证券公司员工私下接受客户委托,擅自代理客户从事证券投资理财的行为。

      《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;第一百四十四条规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;第一百四十五条规定,证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。

      《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十三条规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:(一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;……(三)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

      《证券经纪人执业规范(试行)》第二十条规定,证券经纪人应在《暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业,不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为;第三十二条规定,证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照该规范执行。

      《证券从业人员执业行为准则》第一条规定,从业人员应自觉遵守所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则的规定。

      从这个案例我们可以看出,投资者一定要明确区分证券公司资产管理业务与从业人员违规代客理财行为。依据《证券公司监督管理条例》第四十五条的规定,证券公司可以依照《证券法》和本条例的规定,从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的证券资产管理业务。投资所产生的收益由客户享有,损失由客户承担,证券公司可以按照约定收取管理费用。证券公司从事证券资产管理业务,应当与客户签订证券资产管理合同,约定投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等事项。证券资产管理业务属于公司行为,以证券公司为主体与投资者书面签署相关资产管理合同。而从业人员代客理财属于从业人员个人行为,一般是从业人员与投资者私下签署相关合同或口头约定相关内容。目前证券公司严禁从业人员从事违规代客理财活动,采取了一系列严密防范措施,并在对投资者进行电话回访过程中进行了充分的风险揭示。在这样的情况下,如果投资者仍然私下委托从业人员为其理财,则一般认定为从业人员的个人行为,投资者一旦因违规代客理财产生亏损,投资者只能向从业人员主张权利。

      投资者不能盲目相信从业人员违法承诺,应保持理性投资理念,努力提高自身专业知识与经验。投资者只有通过不断地学习,了解证券市场各类业务规则、ballbet贝博西甲,分析市场信息、进行独立判断,不断积累投资经验,才能有效地防范风险、获取投资收益。

    201806-15

    2018年限制性股票激励对象名单公示

    石家庄贝博bet体育下载贝博ballbet苹果下载股份有限公司于20186月15日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议,审议通过了2018年限制性股票激励计划(草案),根据《上市公司股权激励管理办法》等法律规范的要求,将2018年限制性股票拟激励对象名单予以公示,公示时间为2018年6月16日起至2018年6月25日止,以下为本次拟激励对象名单:

    序号

    姓名

    职务

    所属部门/子公司

    1

    王永

    副总经理

    公司

    2

    任月吉

    副总经理

    公司

    3

    宋建玲

    副总经理兼董秘

    公司

    4

    张虎祥

    总经理助理

    公司

    5

    陈洪雨

    副总工程师

    公司

    6

    陈贺

    副总工程师

    公司

    7

    吴新兵

    总经理助理

    公司

    8

    高军利

    总经理助理

    公司

    9

    刘立锋

    经理

    用电设备事业部

    10

    张录环

    经理

    销售中心

    11

    刘国军

    经理

    销售中心

    12

    魏志坚

    经理

    销售中心

    13

    马言奇

    经理

    销售中心

    14

    周会增

    经理

    销售中心

    15

    张伟

    经理

    销售中心

    16

    李进航

    经理

    销售中心

    17

    孙凡

    经理

    成套事业部

    18

    韩宁

    经理

    箱变事业部

    19

    郭立敏

    经理

    开关及费控事业部

    20

    高卫东

    经理

    采购中心

    21

    孔江涛

    经理

    综自事业部

    22

    王景泉

    经理

    配网事业部

    23

    胡新洪

    经理

    环网柜事业部

    24

    赵宏杰

    经理

    行政部

    25

    王亚波

    经理

    行政部

    26

    张军

    经理

    财务中心

    27

    丁魁静

    骨干

    行政部

    28

    王建珍

    骨干

    行政部

    29

    刘彩坤

    骨干

    行政部

    30

    彭建根

    骨干

    财务中心

    31

    赵永强

    骨干

    行政部

    32

    锁存良

    骨干

    行政部

    33

    赵云继

    骨干

    行政部

    34

    崔鹏旭

    骨干

    行政部

    35

    苏立康

    骨干

    采购中心

    36

    耿亚伦

    骨干

    采购中心

    37

    屈海文

    骨干

    采购中心

    38

    赵晓波

    骨干

    采购中心

    39

    郭玉洲

    骨干

    质量控制部

    40

    张满

    骨干

    质量控制部

    41

    王彦刚

    骨干

    人力资源部

    42

    乔路通

    骨干

    人力资源部

    43

    李计朝

    骨干

    生产管理部

    44

    杨志伟

    骨干

    生产管理部

    45

    高朋辉

    骨干

    生产管理部

    46

    李新

    骨干

    证券事务部

    47

    郭剑锋

    骨干

    销售中心

    48

    盖志国

    骨干

    销售中心

    49

    郭雅玲

    经理

    行政部

    50

    武拴娥

    骨干

    行政部

    51

    张亚利

    骨干

    行政部

    52

    刘新苗

    骨干

    行政部

    53

    鹿小翠

    骨干

    行政部

    54

    高静芳

    骨干

    行政部

    55

    胡竹彦

    骨干

    行政部

    56

    薛丽荣

    骨干

    行政部

    57

    闫根强

    骨干

    行政部

    58

    史淑红

    骨干

    行政部

    59

    张晓菲

    骨干

    行政部

    60

    魏欢欢

    骨干

    行政部

    61

    张宁

    骨干

    行政部

    62

    李飞

    骨干

    行政部

    63

    刘坤来

    骨干

    电力设计院

    64

    葛艳蕊

    骨干

    电力设计院

    65

    耿贵双

    骨干

    销售中心

    66

    赵彦文

    骨干

    电力设计院

    67

    张玉龙

    骨干

    电力设计院

    68

    刘庆亮

    骨干

    电力设计院

    69

    陈磊

    骨干

    电力设计院

    70

    薄永志

    骨干

    电力设计院

    71

    李敏

    骨干

    电力设计院

    72

    李甫

    骨干

    电力设计院

    73

    李子英

    骨干

    电力设计院

    74

    殷超

    骨干

    成套二部

    75

    闫东豪

    骨干

    成套二部

    76

    朱晓策

    骨干

    成套二部

    77

    罗海波

    骨干

    变压器事业部

    78

    李锡强

    骨干

    变压器事业部

    79

    李兴旺

    骨干

    变压器事业部

    80

    王召召

    骨干

    变压器事业部

    81

    田新平

    骨干

    成套事业部

    82

    钱腾龙

    骨干

    成套事业部

    83

    杨曙光

    骨干

    成套事业部

    84

    苏正坤

    骨干

    成套事业部

    85

    王志刚

    骨干

    成套事业部

    86

    梁英忠

    骨干

    成套事业部

    87

    史祖冲

    骨干

    成套事业部

    88

    聂金平

    骨干

    成套事业部

    89

    王秀杰

    骨干

    成套事业部

    90

    李征财

    骨干

    成套事业部

    91

    崔自佳

    骨干

    成套事业部

    92

    王磊

    骨干

    成套事业部

    93

    刘红宾

    骨干

    成套事业部

    94

    孙宝鑫

    骨干

    成套事业部

    95

    刘焱

    骨干

    成套事业部

    96

    董幸波

    骨干

    光伏事业部

    97

    吴亚琼

    骨干

    光伏事业部

    98

    杨文财

    骨干

    光伏事业部

    99

    刘少帅

    骨干

    光伏事业部

    100

    尚晓冬

    骨干

    光伏事业部

    101

    李奇

    骨干

    光伏事业部

    102

    李昱龙

    骨干

    光伏事业部

    103

    马跃

    骨干

    配网事业部

    104

    安志国

    骨干

    配网事业部

    105

    李伟克

    骨干

    配网事业部

    106

    戎艳朝

    骨干

    配网事业部

    107

    郑志豪

    骨干

    配网事业部

    108

    刘洋

    骨干

    配网事业部

    109

    刘康

    骨干

    配网事业部

    110

    申慧宁

    骨干

    配网事业部

    111

    何鹏

    骨干

    配网事业部

    112

    陈朋

    骨干

    配网事业部

    113

    王林凯

    骨干

    配网事业部

    114

    史文彬

    骨干

    环网柜事业部

    115

    陈少锋

    骨干

    环网柜事业部

    116

    韩跃磊

    骨干

    环网柜事业部

    117

    杨玉辉

    骨干

    环网柜事业部

    118

    王为强

    骨干

    环网柜事业部

    119

    高朋

    骨干

    环网柜事业部

    120

    孔德冰

    骨干

    环网柜事业部

    121

    刘海林

    骨干

    环网柜事业部

    122

    韩树维

    经理

    开关及费控事业部

    123

    郭军

    骨干

    开关及费控事业部

    124

    张云宪

    骨干

    开关及费控事业部

    125

    李冀鲁

    骨干

    开关及费控事业部

    126

    马腾飞

    骨干

    开关及费控事业部

    127

    白亚超

    骨干

    开关及费控事业部

    128

    冯晓阳

    骨干

    开关及费控事业部

    129

    白过涛

    骨干

    开关及费控事业部

    130

    魏丽盼

    骨干

    开关及费控事业部

    131

    张建辉

    骨干

    开关及费控事业部

    132

    杜俊杰

    骨干

    开关及费控事业部

    133

    李策

    骨干

    开关及费控事业部

    134

    赵瑞松

    骨干

    箱变事业部

    135

    刘军军

    骨干

    箱变事业部

    136

    张宗奇

    骨干

    箱变事业部

    137

    赵秀乔

    骨干

    箱变事业部

    138

    韩招招

    骨干

    箱变事业部

    139

    王志鹏

    骨干

    用电设备事业部

    140

    王诚

    骨干

    用电设备事业部

    141

    沈战辉

    骨干

    用电设备事业部

    142

    张宁辉

    骨干

    用电设备事业部

    143

    史建洋

    骨干

    用电设备事业部

    144

    赵旭

    骨干

    用电设备事业部

    145

    吴利恒

    骨干

    用电设备事业部

    146

    赵勇

    骨干

    用电设备事业部

    147

    胡贤通

    骨干

    用电设备事业部

    148

    王晓阳

    骨干

    用电设备事业部

    149

    沈雪涛

    骨干

    用电设备事业部

    150

    王晓

    骨干

    用电设备事业部

    151

    张亮

    骨干

    用电设备事业部

    152

    张超

    骨干

    综自事业部

    153

    屈爱艳

    骨干

    综自事业部

    154

    岳伟志

    骨干

    综自事业部

    155

    赵立辉

    骨干

    综自事业部

    156

    赵琦

    骨干

    综自事业部

    157

    刘月昭

    骨干

    综自事业部

    158

    杜强

    骨干

    综自事业部

    159

    徐振杰

    骨干

    综自事业部

    160

    纪立洲

    骨干

    综自事业部

    161

    李建磊

    骨干

    综自事业部

    162

    杨珂

    骨干

    综自事业部

    163

    赵锋

    骨干

    综自事业部

    164

    左帅

    骨干

    综自事业部

    165

    焦龙飞

    骨干

    综自事业部

    166

    王立昆

    骨干

    综自事业部

    167

    郝晓龙

    骨干

    综自事业部

    168

    薛佳伟

    骨干

    综自事业部

    169

    李宁

    骨干

    综自事业部

    170

    贾金波

    骨干

    互感器事业部

    171

    倪勇

    骨干

    互感器事业部

    172

    梁东来

    骨干

    互感器事业部

    173

    宋永朋

    骨干

    互感器事业部

    174

    秘利光

    骨干

    互感器事业部

    175

    柳永升

    骨干

    结构事业部

    176

    田立亭

    骨干

    结构事业部

    177

    刘峰

    骨干

    结构事业部

    178

    杨红开

    骨干

    结构事业部

    179

    尹伟

    骨干

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    180

    赵治国

    骨干

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    181

    刘扬

    骨干

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    182

    李会冬

    骨干

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    183

    白国瑞

    骨干

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    184

    王同广

    骨干

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    185

    李杨

    骨干

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    186

    郝世超

    骨干

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    187

    王晓乐

    骨干

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    188

    段洪民

    骨干

    研发中心

    189

    汤万宝

    骨干

    研发中心

    190

    闫雪雷

    骨干

    研发中心

    191

    刘立刚

    骨干

    研发中心

    192

    常生强

    骨干

    研发中心

    193

    刘海涛

    骨干

    研发中心

    194

    李春海

    骨干

    研发中心

    195

    王强

    骨干

    研发中心

    196

    翟志国

    骨干

    研发中心

    197

    高胜国

    骨干

    研发中心

    198

    李峥

    骨干

    研发中心

    199

    张权

    骨干

    研发中心

    200

    王欣

    骨干

    研发中心

    201

    王志辉

    骨干

    研发中心

    202

    狄维娜

    骨干

    研发中心

    203

    袁玉宝

    骨干

    研发中心

    204

    张奎仲

    骨干

    研发中心

    205

    张向平

    骨干

    研发中心

    206

    吴纳磊

    骨干

    研发中心

    207

    郝立佳

    骨干

    研发中心

    208

    胡金路

    骨干

    研发中心

    209

    王鹏

    骨干

    研发中心

    210

    朱雅通

    骨干

    研发中心

    211

    辛海斌

    骨干

    研发中心

    212

    赵飞龙

    骨干

    研发中心

    213

    李义真

    骨干

    研发中心

    214

    宫杰

    骨干

    研发中心

    215

    李国朋

    骨干

    研发中心

    216

    王聪聪

    骨干

    研发中心

    217

    孙海宁

    骨干

    研发中心

    218

    刘少波

    骨干

    研发中心

    219

    李英春

    骨干

    研发中心

    220

    张海粟

    骨干

    研发中心

    221

    贾海旭

    骨干

    研发中心

    222

    刘汉宁

    骨干

    研发中心

    223

    刘腾飞

    骨干

    研发中心

    224

    牛培莹

    骨干

    研发中心

    225

    张鹏

    骨干

    研发中心

    226

    邱智勇

    骨干

    研发中心

    227

    郭佳

    骨干

    研发中心

    228

    董磊

    骨干

    研发中心

    229

    郭红梅

    骨干

    研发中心

    230

    李伟

    骨干

    研发中心

    231

    白明

    骨干

    研发中心

    232

    张辉

    骨干

    研发中心

    233

    张磊

    骨干

    研发中心

    234

    高洁

    骨干

    研发中心

    235

    李涛

    骨干

    研发中心

    236

    赵鹏

    骨干

    研发中心

    237

    杜宝瑞

    骨干

    研发中心

    238

    强建龙

    骨干

    研发中心

    239

    杜晓刚

    骨干

    研发中心

    240

    李科

    骨干

    研发中心

    241

    平凯

    骨干

    研发中心

    242

    李晓楠

    骨干

    研发中心

    243

    崔振伟

    骨干

    研发中心

    244

    芦斌

    骨干

    研发中心

    245

    陆志远

    骨干

    研发中心

    246

    刘晓龙

    骨干

    研发中心

    247

    孟楠

    骨干

    研发中心

    248

    杨营

    骨干

    研发中心

    249

    魏茂

    骨干

    研发中心

    250

    刘金超

    骨干

    研发中心

    251

    巩志伟

    骨干

    研发中心

    252

    王建

    骨干

    研发中心

    253

    尹鋆晖

    骨干

    研发中心

    254

    王世勇

    骨干

    研发中心

    255

    王琳

    骨干

    研发中心

    256

    任晓琨

    骨干

    研发中心

    257

    薛利辉

    骨干

    销售中心

    258

    金乐

    骨干

    销售中心

    259

    李韦韦

    骨干

    销售中心

    260

    张航

    骨干

    销售中心

    261

    孙文征

    骨干

    销售中心

    262

    陈飞

    骨干

    销售中心

    263

    张龙飞

    骨干

    销售中心

    264

    翟文军

    骨干

    销售中心

    265

    白嘉乾

    骨干

    销售中心

    266

    康利娜

    骨干

    销售中心

    267

    杨素霞

    骨干

    销售中心

    268

    李永辉

    骨干

    销售中心

    269

    王剑

    骨干

    销售中心

    270

    王森

    骨干

    销售中心

    271

    谢增军

    骨干

    销售中心

    272

    刘志刚

    骨干

    销售中心

    273

    伯金龙

    骨干

    销售中心

    274

    崔路星

    骨干

    销售中心

    275

    马坤

    骨干

    销售中心

    276

    张立旗

    骨干

    销售中心

    277

    宋世涛

    骨干

    销售中心

    278

    高铁成

    骨干

    销售中心

    279

    郝华军

    骨干

    销售中心

    280

    刘辉

    骨干

    销售中心

    281

    于振兵

    骨干

    销售中心

    282

    安维民

    骨干

    销售中心

    283

    李超

    骨干

    销售中心

    284

    单战城

    骨干

    销售中心

    285

    周少杰

    骨干

    销售中心

    286

    杨玉龙

    骨干

    销售中心

    287

    杨有伟

    骨干

    销售中心

    288

    孙建彬

    骨干

    销售中心

    289

    房彦钊

    骨干

    销售中心

    290

    庞建宾

    骨干

    销售中心

    291

    石学娇

    骨干

    销售中心

    292

    马晓亮

    骨干

    销售中心

    293

    刘硕朋

    骨干

    销售中心

    294

    刘彬彬

    骨干

    销售中心

    295

    闫立文

    骨干

    销售中心

    296

    刘艳

    骨干

    销售中心

    297

    马国栋

    骨干

    销售中心

    298

    姜立阔

    骨干

    销售中心

    299

    梁博

    骨干

    销售中心

    300

    田羽

    骨干

    销售中心

    301

    丁志雄

    骨干

    销售中心

    302

    刘祥军

    骨干

    销售中心

    303

    张文亮

    骨干

    销售中心

    304

    黄兴旺

    骨干

    销售中心

    305

    兰献锋

    骨干

    销售中心

    306

    曹刚

    骨干

    销售中心

    307

    杨帅帅

    骨干

    销售中心

    308

    刘阳

    骨干

    销售中心

    309

    闫海军

    骨干

    销售中心

    310

    刘汉辉

    骨干

    销售中心

    311

    马成旺

    骨干

    销售中心

    312

    孟维华

    骨干

    销售中心

    313

    许志平

    骨干

    销售中心

    314

    魏巍

    骨干

    销售中心

    315

    李月红

    骨干

    销售中心

    316

    沈峰

    骨干

    销售中心

    317

    崔淑琪

    骨干

    销售中心

    318

    沈敬瑞

    骨干

    销售中心

    319

    李士杰

    骨干

    销售中心

    320

    王铭

    骨干

    销售中心

    321

    魏哲

    骨干

    销售中心

    322

    吴大帅

    骨干

    销售中心

    323

    孙邵楠

    骨干

    销售中心

    324

    孙喜龙

    骨干

    销售中心

    325

    李士龙

    骨干

    销售中心

    326

    王博

    骨干

    销售中心

    327

    郜晓升

    骨干

    销售中心

    328

    杜振红

    骨干

    销售中心

    329

    李峰

    骨干

    销售中心

    330

    王君波

    骨干

    销售中心

    331

    袁绍晔

    骨干

    销售中心

    332

    董振霞

    骨干

    销售中心

    333

    韩军飞

    骨干

    销售中心

    334

    张强

    骨干

    销售中心

    335

    王海朋

    骨干

    销售中心

    336

    霍松辉

    骨干

    销售中心

    337

    王振磊

    骨干

    销售中心

    338

    苏彦斌

    骨干

    销售中心

    339

    张耀

    骨干

    销售中心

    340

    丁乐

    骨干

    销售中心

    341

    宋颖琳

    骨干

    行政部

    如有任何个人或组织对公司本次激励计划拟激励对象提出异议,请联系公司证券部工作人员,联系电话0311-85231911。

     

     

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    二〇一八年六月十五日  

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